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實施科技項目“揭榜掛帥”工作指引

為調動全社會力量攻克陜西產業發展亟待解決的關鍵核心技術，加快推動重大科技成果轉化和產業化，在陜西省重大科技項目管理中實施“揭榜掛帥”方式，支撐產業高質量發展。結合我省實際，制定本工作指引。

一、功能定位

（一）定義?？萍柬椖?/span>“揭榜掛帥”聚焦關鍵核心技術和重大應急攻關，公開征集需求，發布應用基礎研究、共性技術攻關或成果轉化任務，引導社會力量揭榜攻關，推動成果轉化。

（二）揭榜掛帥項目分類

1．技術攻關類項目重點解決涉及國家安全的重大應急性科技問題，以及企業提出的制約產業發展的重大技術難題或科研需求。省科技廳篩選凝練后向社會發榜，有研究開發能力的各類創新主體均可揭榜攻關。

2．成果轉化類項目重點推動已有重大科技成果轉化和產業化。省科技廳向全社會征集相對成熟，適合產業化的重大科技成果，經篩選符合我省產業發展需要的向社會發榜，省內有技術需求和成果轉化應用能力的企業揭榜轉化。

二、組織管理

揭榜掛帥項目列入省級科技計劃，由省科技廳負責項目組織管理。

組織管理流程：

（一）需求征集。省科技廳設立“揭榜掛帥”需求征集庫，常年向全社會征集技術研發和成果轉化需求，通過“陜西省科技業務綜合服務信息系統”需求征集模塊進行網絡無紙化申報。

技術攻關類需求應聚焦我省重點領域的關鍵核心技術、重大產品、重大技術裝備研發任務，清楚描述擬解決的主要技術問題、核心指標、時限要求、產權歸屬、資金投入及揭榜方須具備的條件等。

成果轉化類需求應提供我省重點產業發展需要的重大科技成果，清楚描述擬轉化成果的基本內容、實踐效果、適用領域、推廣價值以及揭榜方須具備的轉化條件、資金投入、成果轉化方式及產權歸屬等。

（二）論證發榜。省科技廳定期組織專家對征集需求進行論證，重點遴選出影響力大、帶動作用強、應用面廣的關鍵核心技術或科技成果，編制形成申報指南向社會公開發布。

1．科技查新。省科技廳委托專業機構對標國家級重點項目庫、科技成果登記庫，評價征集需求的技術先進性。

2．資質審查。省科技廳對需求方的資質、科研能力、財務狀況、市場推廣、社會誠信等進行審查。

技術攻關類項目需求方的基本條件：

①技術攻關類項目需求方應為企業或科研院所。對產業發展的“卡脖子”前沿技術、關鍵核心技術、關鍵零部件、材料及工藝等有內在迫切需求，在項目攻關成功后能率先在本單位推廣應用；

②具有實施項目的資金和配套條件；

③近三年內無不良信用記錄。

成果轉化類項目需求方的基本條件：

①已攻克的關鍵核心技術成果符合陜西企業和產業創新發展需求，具備產業化和推廣應用條件；

②擁有擬轉化科技成果的自主知識產權，市場用戶和應用范圍明確；

③技術團隊愿意參與科技成果轉化并持續提供技術服務。

3．同行評議。結合產業鏈發展需求，組織行業專家對科研攻關及成果轉化需求的可行性、必要性進行論證。如有必要，可對需求方的基礎條件進行實地考察。

4．張榜發布。綜合考慮專家論證意見，省科技廳梳理形成適用“揭榜掛帥”方式的省科技重大項目申報指南，按照“成熟一批、發布一批”的原則向社會公開發布。省科技廳或相關管理部門提出的重大應急性共性技術研發需求，明確考核指標后即可發布。

（三）揭榜定帥

1．揭榜。符合條件的揭榜方在規定時間內提交項目可行性方案，視為揭榜。需求方不得作為同一項目的揭榜方。

2．定帥

（1）資質審查。省科技廳和需求方共同組成專家組審查揭榜方資質，評估項目可行性方案。

技術攻關類項目審查內容：

①揭榜方研發實力強，人才團隊穩定，能夠完成揭榜任務；

②對需求方提出的關鍵核心技術具有自主知識產權且無產權糾紛；

③科研道德和社會誠信良好，近三年內無不良信用記錄；

④在本項目中，揭榜方與需求方不存在關聯關系。

成果轉化類項目審查內容：

①揭榜方擁有較強的成果推廣應用隊伍，提出的成果轉化方案科學合理；

②能夠提供成果轉化所需的資金、場地、市場等配套條件。

（2）供需對接。省科技廳向需求方提供所有揭榜單位的審查評估意見，需求方選擇對接。

雙方達成合作意向的，簽訂技術（服務）合同，明確合作內容、交付標的、考核指標、交付時限、付款金額及方式、產權歸屬等。

需求方無法確定唯一合作對象的，在征得揭榜方同意后可采取“賽馬制”，平行啟動，以最先達標的揭榜方為優勝者，其余揭榜方自動淘汰。原則上每個項目參與“賽馬制”的揭榜方不超過3家。

對解決制約我省重點產業鏈的重大應急攻關、“卡脖子”關鍵核心技術攻關項目，技術目標清晰、時限性要求高的項目可按立“軍令狀制”組織實施。項目團隊必須按項目時限要求完成攻關任務，無特殊原因，不得延期。

（3）公示簽約。所有揭榜結果應向社會公示5個工作日，對無異議的項目，需求方與揭榜方作為聯合承擔單位與省科技廳簽訂省級科技計劃項目任務書。揭榜方須承諾在指定期限內完成合同約定的所有任務。

（四）績效評價

1．階段性績效評價。項目執行期間，省科技廳可委托專業機構跟蹤了解項目進展及階段目標完成情況。根據節點目標分批撥付財政科技資金的項目，應出具節點績效評價報告。

2．綜合性績效評價。項目實施完成后，由需求方組織專家進行現場驗收并出具驗收意見，省科技廳應委托具備相關資質和檢測條件的第三方專業機構參與驗收評價。

三、資金支持

（一）經費核定

重大應急性共性技術攻關由財政負擔全部科研經費。其他揭榜掛帥項目以企業自籌和吸引社會資本投入為主，省科技廳根據供需雙方簽訂的技術（服務）合同核定揭榜掛帥項目科研經費總額，并按照不超過科研經費總額的30%、最高不超過1000萬元給予支持。

（二）補貼程序

1．補貼對象。財政科技經費對揭榜掛帥項目的主要出資方進行補貼，技術攻關類項目補貼需求方，成果轉化類項目補貼揭榜方。

2．撥付方式。揭榜掛帥項目立項后，省財政科技資金可選擇以下方式撥付。

（1）一次性撥付。對于關鍵核心技術目標清晰、時限性要求高、交付物明確的項目，財政科技資金支持額度不超過200萬元的一次性撥付，超過200萬元的按照分兩期撥付或采用“里程碑”式撥付。

（2）分兩期撥付。財政科技資金分兩期撥付的，首期按照財政科技資金支持額度的30%撥付，項目通過綜合績效評價后撥付剩余額度。

（3）“里程碑”式撥付。財政科技資金采用“里程碑”式撥付的，依據合同約定的完成時間、交付物、考核指標、考核方式，省科技廳委托專業機構進行階段性績效評估，并根據評估結論，分年度撥付財政科技資金。

3．經費管理。揭榜掛帥項目實行財政科技經費“包干制”。

四、監督管理

（一）省科技廳負責組織對揭榜掛帥項目開展績效評價，績效評價結果作為調整完善政策及資金預算的重要依據。

（二）需求方與揭榜方應按照國家相關法律法規，在技術合同中約定知識產權分配和歸屬，避免知識產權糾紛。

（三）單個揭榜掛帥項目的實施周期一般為1—3年，不得申請延期。未按期驗收的視為自動終止。

（四）揭榜方按協議內容開展技術攻關，因客觀原因或不可抗力導致項目任務無法按期按質完成的，項目自動終止，收回已撥付的剩余財政科技資金。

因需求方或揭榜方主觀原因造成項目終止的，省科技廳委托第三方組織技術、財務、法律等專家進行審查論證，形成論證結論，明確相關責任，全部收回已撥付的財政科技資金，導致項目終止的主責方列入省科研誠信黑名單，三年內不得申報任何類別省級科技計劃項目或推薦申報國家科技計劃項目。

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